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1、西南大学人文社会科学科研管理条例第一章 总 则第一条 为了进一步繁荣发展我校人文社会科学，充分体现人文社会科学研究的特点和人才成长规律，提升学校人文社会科学科研管理水平，根据中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见、教育部关于大力提高高等学校哲学社会科学研究质量的意见和国家中长期教育改革和发展规划纲要（20102020年）的文件精神，按照学校事业发展规划和科学研究实行分级分类管理与评价的原则，特制定本办法。第二条 学校人文社会科学研究管理主要包括机构管理、项目管理、经费管理、成果管理和信息管理等。第三条 学校对人文社会科学研究实行学校、院（所、中心）两级管理。第二章 机构管理第四条 科研机
2、构科研机构包括科学研究机构和科学研究管理机构。（一）科学研究机构科学研究机构，指由各级政府部门、学校及境内外其它单位在我校设立的，以开展人文社会科学研究为主要目的的研究所、研究中心、研究基地等机构。依据审批程序及两级管理体制分为独立设置研究机构和院所合一的院管研究机构两大类。独立设置研究机构，指由上级部门批准并经校长办公会审定设立，学校提供条件保障的研究机构；院所合一的院管研究机构，指由学院（独立设置研究机构）提出申请，经社会科学处审查，学校批准设立，并由所在学院（独立设置研究机构）提供条件保障的研究机构。教育部人文社科重点研究基地、重庆市人文社科重点研究基地按相关管理办法和文件执行（文件另行
3、）。1研究机构的设置条件（1）独立设置研究机构的设置条件紧密结合国家和地方经济社会发展需要，有比较明确的近、中、远期研究目标。研究领域符合国家和省（市）有关科学发展政策，在国内具有明显优势和突出特色。有学术水平高、学术道德严谨、组织能力强的学科带头人及一支学术思想活跃、科研业绩优秀、团结协作、结构合理的科研人才队伍，研究人员中正高级专业技术职务不得少于5名，45岁以下的研究人员中具有博士学位的人数达80%以上。具备承担国家、部委及省（市）重大科研任务的能力，近三年至少获准省部级及其以上项目7项。近三年内，在国家著名出版社出版专著不少于4部，在A类刊物上发表研究论文不少于10篇，被CSSCI收录
4、的论文不少于30篇。所有成果必须与申请的学术领域相一致。提供保证开展科学研究和学术活动的资金、研究条件和相对集中的设施场所等后勤保障，当年到校科研经费不少于50万元（以财务部门提供数据为准）。具备上级部门所要求的其它有关条件等。（2）院所合一的院管研究机构的设置条件紧跟学科前沿、社会急需或具有明显的预期经济效益的议题，有明确、具体的研究任务和规划。原则上相同研究领域不重复设置研究机构，但对发展势头好、潜力大的新兴学科或新的研究方向可优先设置；有一支学术思想活跃、科研业绩优秀、团结协作、结构合理、研究方向明确稳定的科研人才队伍，研究人员中正高级专业技术职务人员不得少于3名，45岁以下的研究人员中
5、具有博士学位的人数达60%以上。近三年内，承担省部级及其以上项目不少于4项，年均在校经费不少于30万元（以社会科学处和财务部门提供数据为准）。承担的项目必须与申请的学术领域相一致。近三年内，在国家著名出版社出版专著不少于2部，在A刊物上发表研究论文不少于5篇，被CSSCI收录的论文不少于12篇。所有成果必须与申请的学术领域相一致。所在单位为研究机构一次性提供不少于3万元的建设费。2审批程序（1）成立独立设置科研机构，须由院（所、中心）提出申请，填写西南大学科研机构设置申请表，提供相关材料，经社会科学处初审，报校长办公会议研究决定。（2）成立院所合一的院管科研机构，须由申请成立科研机构的负责人提
6、出申请，填写西南大学科研机构设置申请表，提供相关的材料，经所在院（独立设置科研机构）学术委员会讨论，院（独立设置科研机构）行政主要负责人签署意见后，经社会科学处审核，报主管校长审批。3研究机构的职责与任务（1）根据国家和地方经济社会发展的需要，紧密围绕学科建设，瞄准学科前沿，开展创新性研究，获取原始创新成果和自主知识产权。（2）培养、聚集相关领域学术带头人和创新团队，促进相关学科发展。（3）积极争取高级别的科研项目，产出高水平的科研成果，三年一考评。独立设置科研机构须承担省部级及其以上项目不少于8项，争取到校科研经费100万，出版专著不少于7部，在A类刊物上发表研究论文不少于15篇，被CSSC
7、I收录的核心期刊论文不少于30篇；院所合一的院管科研机构须承担省部级及其以上项目不少于4项，争取科研经费50万，出版专著不少于2部，在A类刊物上发表研究论文不少于7篇，被CSSCI收录的核心期刊论文不少于15篇。（4）接受地方政府和企事业单位的委托，开展应用性研究和咨询性研究，推进研究成果的应用与转化，为经济社会发展提供智力支持。独立设置科研机构三年内提供被省部级政府及其以上部门采纳的咨询报告不少于3份，院所合一的院管研究机构三年内提供被省部级政府及其以上部门采纳的咨询报告不少于1份。（5）加大对外开放力度，开展多种形式的国际、国内合作与交流，促进相关研究领域发展。独立设置科研机构三年内举办国
8、际学术会议不少于1次，举办国内学术会议不少于1次，院所合一的院管科研机构三年内举办国内学术会议不少于1次。4研究机构的管理（1）独立设置研究机构按学校有关规定进行管理。（2）院所合一的院管研究机构由依托单位负责管理，负责人由依托单位聘任，社会科学处负责业务指导、考评和奖励。（3）各研究机构每年12月30日前向社会科学处提交本年度工作总结报告和次年度建设计划，社会科学处组织相关专家审核后做出评估报告，作为研究机构的奖励依据。5经费支持（1）独立设置研究机构运行费5万元/年。（2）评估为优秀的院所合一的院管研究机构奖励建设经费3万元/年（连续3年）。（3）独立设置研究机构运行费中的30%可作为事业
9、基金。（4）研究机构经费由学校统一预算。6研究机构的考核与评估（1）研究机构的考核分为检查和评估，学校每年进行一次检查，每三年进行一次评估。根据评估结果，确定研究机构的保持和撤销。（2）研究机构的评估内容为：承担科研课题、在校科研经费、出版学术专著、发表学术论文、开展学术交流、科研成果获奖情况、调查报告或咨询报告被上级部门采纳情况等。（3）社会科学处聘请相关专家对研究机构的业绩进行考核，考核分优秀、合格、不合格三个等级，等级的评定由校学术委员会在听取专家组意见后进行审定，确定等级。（4）评估为优秀的研究机构，学校给予表彰奖励；评估为合格的研究机构，学校给予继续保持同类研究机构待遇。评估为不合格
10、的研究机构，学校给予处理：独立设置研究机构，限期整改一年，整改一年仍不合格者，降为院所合一的院管研究机构；院所合一的院管研究机构，限期整改一年，整改一年仍不合格者，给予撤销；成立两年没有正常开展学术活动或拒绝接受检查评估的，给予撤销。（二）科学研究管理机构1学校人文社会科学科学研究实行校、院（所、中心）两级管理。社会科学处为人文社会科学科研管理的校级职能部门，各人文社会科学学院（所、中心）为二级管理单位。2社会科学处的职责（1）负责编制学校人文社会科学中长期发展规划，制定学校人文社会科学研究管理制度和办法；（2）负责编制年度科研经费预算。（3）负责人文社会科学研究机构（基地）等科研平台的建设与
11、管理；（4）负责人文社科专家队伍、科研团队及管理干部队伍的建设和管理；（5）负责人文社科各级各类项目的组织申报和管理；（6）负责人文社科科研成果管理、转化，组织申报各级各类成果奖；（7）负责学校社科联及其各学术研究团体的管理；（8）负责人文社科研究活动的指导、协调、管理与服务；（9）负责人文社科学术交流、学术会议的协调组织等；（10）负责人文社科科研活动与成就宣传；（11）负责组织开展人文社科科研咨询活动。3二级管理单位的职责（1）各单位主要负责人是科研管理的第一责任人，各单位须设置专职的科研秘书，承担科研管理的具体工作。（2）把握正确的科学研究方向，负责制定本单位的科研发展规划，组织开展各类
12、科研活动和各种形式的学术交流。（3）组织各级各类科研项目的申报并实施全程管理，推荐和组织优秀科研成果奖励的申报，负责宣传取得的重要科研成果。（4）负责科研信息管理，按时将科研信息录入“校级社科管理系统”，并对录入信息的真实性负责。（5）负责科研津贴的申报、审核与汇总。（6）完成学校布置的其它科研管理工作。4学校对管理机构每年进行一次考评，对获得省部级及以上科研管理部门以及学校考评获得优秀的单位和个人给予表彰奖励。第三章 项目管理第五条 项目管理内容项目管理包括规划管理、培育管理、申报管理、过程管理、结项管理。第六条 项目分类与认定项目分类与认定按照西南大学人文社会科学科研项目及成果分类与认定办
13、法执行。第七条 项目规划（一）社会科学处负责组织学校有关专家，围绕国家经济社会发展需要的重大基础理论和现实问题以及科学研究前沿问题，进行重大选题论证、储备和预研，力争每年有若干重大、重点项目列入国家和省部级项目的选题计划。（二）学院及研究机构围绕学科发展，以需求为导向，以问题为中心，负责本单位的科研项目的规划和实施。 第八条 项目培育（一）每年由各科研团队申报，经所在单位审核同意，向学校提出若干重大、重点项目选题，经校学术委员会讨论通过，作为国家社科基金重大项目、教育部中长期重大专项、教育部哲学社会科学重大课题攻关项目、其他部委重大项目和重庆市哲学社会科学重大项目培育。（二）学校对列入培育的重
14、大、重点项目，给予3-5万元经费资助，用于预研、专家咨询论证和招标答辩。第九条 项目申报（一）社会科学处按照各级各类项目的申报要求，在校园网页上登载有关项目申报通知、申请表格等内容，组织学校科研人员积极申报。（二）各单位要从本单位学科发展、梯队建设的需要出发，鼓励科研人员进行课题申报，充分发挥本单位学术委员的咨询指导作用，组织专家对选题进行论证，努力提高项目申报质量。（三）各类纵向项目获得立项后，社会科学处将在网上公示，并通知课题负责人。社会科学处及时总结各类纵向项目的申报及立项情况，向学校有关领导汇报。（四）项目一经立项，社会科学处按照各级各类项目管理办法，组织签订立项协议，实施研究过程管理
15、。凡获得立项资助的B类及其以上项目，按学校有关规定给予1：0.5配套，最高不超过10万元。（五）学校鼓励科研人员积极参与社会服务，争取各类横向项目。对于横向项目，项目负责人必须向社会科学处提交合同书等有关文件，由社会科学处按照项目委托单位和学校的相关规定管理与服务。第十条 研究过程管理（一）开题1省部级及其以上项目在立项协议书签订或立项通知书下达3个月内，必须举行开题报告会。开题报告会的组织及相关费用由项目负责人及其所在单位负责。2省部级项目和国家社科基金一般项目的开题，根据社会科学处的统一安排，以学院（所、中心）为单位集中开题。开题报告会由项目负责人所在单位自行组织，社会科学处派人参加。3国
16、家社科基金重大（重点）项目、教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目、重庆市哲学社会科学重大（重点）项目等的开题报告会由社会科学处和项目所在单位共同协商组织。4开题通过后，项目负责人必须按照上级部门和学校的要求撰写开题报告，并报送社会科学处和上级相关主管部门。（二）中期检查1项目应按其主管部门的有关要求，参加中期检查。2项目负责人因工作学习长期不在学校无法亲自参加项目检查的，要委托项目组其他工作人员配合检查。3项目重要事项（如延期结项、最终成果形式、研究内容等）需变更，项目负责人必须按相关规定提出书面申请，报社会科学处备案，并由社会科学处上报相关主管部门。（三）项目结题1项目负责人应按立项协议书
17、或立项通知要求，按时保质进行鉴定结项，并提交相关材料。2纵向项目鉴定结项，由社会科学处按照项目立项部门的有关规定组织。鉴定结项后，项目负责人提交3000字的最终成果简介，最终成果为出版的著作和被采纳的研究报告（含采纳证明）应提交社会科学处存档。3横向项目的鉴定结项，由项目负责人按照合同或协议的规定进行。如出现经费纠纷，由社会科学处会同项目负责人及项目出资单位，依据项目合同协商解决；出现内容纠纷，经项目负责人与出资单位同意，由社会科学处聘请相关专家仲裁，相关费用由项目负责人承担；负责人违约，一切责任由其本人承担。第十一条 不认真履行科研项目协议或合同、违反项目管理规定、弄虚作假或无任何正当理由拖
18、延甚至放弃项目研究，对学校声誉造成损害的，学校将视情节对其给予通报批评、停发或追回已发放的项目津贴和配套经费、冻结直至追回项目研究经费或3年内禁止申报新的研究项目处理。第四章 经费管理第十二条 科研经费包括：校外各级各类纵向和横向科研项目经费；学校及各学院（所、中心）划拨的科研经费；科研成果转化收入；其它形式的科研经费来源。第十三条 学校年度科研经费收支由社会科学处提出预算方案，经学校财经领导小组审核，纳入学校总体财务预算。学校设立人文社会科学专项基金和发展基金，主要用于科研平台建设、重大项目培育、高水平团队建设、精品成果出版资助、学术交流、社会服务以及人文社会科学的发展等。学校每年根据项目下
19、达情况，统筹经费及任务安排，并逐年增加科研事业费投入。第十四条 学校所有科研经费必须纳入学校财务部门统一管理，严格执行国务院办公厅转发财政部 科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知（国办发200656号）文件和教育部 财政部关于进一步加强高校科研经费管理的若干意见（教财200511号）以及项目管理部门有关科研经费管理的文件规定。第十五条 科研经费的支出范围包括资料费、数据采集费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、设备费、专家咨询费、劳务费、印刷费、管理费等。（一）资料费：指在项目研究过程中发生的资料收集、录入、复印、翻拍、翻译等费用，以及必要的图书和专用软件购置费等。（二）数据
20、采集费：指在项目研究过程中发生的问卷调查、数据跟踪采集、案例分析等费用。（三）差旅费：指在项目研究过程中开展国内调研活动所发生的交通费、食宿费及其它费用。差旅费的开支标准应当按照国家及学校有关规定执行。（四）会议费：指在项目研究过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目或课题等活动而召开小型会议的费用。会议费的开支应当按照国家有关规定，严格控制会议规模、数量、开支标准和会期。（五）国际合作与交流费：指在项目研究过程中发生的赴国外及港澳台地区调研的交通费、食宿费及其它费用。项目经费应当严格控制国际合作与交流费支出，并执行国家外事经费管理或项目规划部门的有关规定。（六）设备费：指在项目研究过程中发
21、生的购置或租赁使用外单位设备而发生的费用。项目经费应当严格控制设备费支出。因项目研究确需购置的，应当在项目预算中单独列示，并由项目负责人所在单位按照国家国有资产管理的规定进行管理。（七）专家咨询费：指在项目研究过程中发生的支付给临时聘请的咨询专家的费用。咨询费不得支付给课题组成员及项目管理的相关人员。咨询费的支出总额，按项目规划部门的有关规定执行。（八）劳务费：指在项目研究过程中发生的支付给直接参与项目研究的在校研究生和其它课题组临时聘用人员等的劳务性费用。劳务费的支出总额，纵向项目按项目来源单位相关经费管理规定执行；横向项目按合同（协议）执行。（九）印刷费：指在项目研究过程中发生的项目研究成
22、果的打印费、印刷费和誊写费等。（十）管理费：除经费划拨单位有明文规定外，学校按实际到校经费的5%提取管理费（经费在1万元及其以下的纵向科研项目不计提），主要用于社会科学处的工作经费，由社会科学处负责管理使用。（十一）其他费用：项目在研究过程中发生的除上述费用之外的其它消耗性支出（含水、电、气、房屋及仪器、设备折旧等费用），应当在申请预算时单独列示、核定。第十六条 科研经费的使用与管理（一）纵向项目经费专款专用，不得挪作他用，不得转出学校。（二）项目结项时需填报经费决算表的项目，经学校有关部门审核签章后，由社会科学处报项目主管部门。项目结项后，项目帐号在一年内撤销。（三）项目负责人应及时了解、掌
23、握科研经费的使用和结余情况，保证经费按计划进度合理使用。（四）科研经费实行责任制管理。社会科学处负责项目管理和合同管理，并配合财务部门做好科研经费管理的有关工作；财务部门负责科研经费的决算、审查和监督，指导项目负责人按照项目立项书或合同约定以及有关财经法规在其权限范围内使用科研经费；项目负责人负责编制科研项目经费的预算和决算，按规定使用经费，并对科研经费使用的真实性、有效性承担经济与法律责任，接受学校科研管理、财务、审计等部门对科研经费的监督、检查。（五）对已结题纵向项目的结余经费按相关文件执行。对结题不结账的横向项目经费结余，由财务部门根据社会科学处提供的项目清单将其经费余额划转学校并注销其
24、项目。（六）科研成果转化经费的分配：1技术转让的科研经费，按项目单独管理，其经费在扣除中介费后，分配按表1执行（管理费的分配比例及其用途按本办法的第十五条第十款执行）。表1 成果转让经费分配表项目组70%学校30%事业基金项目组科研基金学校科研基金学院基金风险基金管理费35%35%10%10%5%5%2如果学校科研成果以技术入股形式进行转化，或技术效益分红，其经费分配按表2执行（管理费的分配比例及其用途按本办法的第十五条第十款执行）。表2 成果入股收益分配表项目组70%学校和学院30%事业基金项目组科研基金学校科研基金学院基金风险基金管理费35%35%10%5%10%5%3以股份分配方式进行的
25、成果转化收益，项目组必须与学校签订书面协议，明确学校与科研人员各自的权利和职责，以保证转化成果产业化的有效实施。4学校无形资产的使用费：以“先收费后使用”的原则，按每年0.55万元/项的标准收取使用方费用。第十七条 凡使用科研经费购置的固定资产，均属于学校的国有资产，必须纳入学校资产统一管理。第五章 成果管理第十八条 成果类别与认定成果类别主要包括著作类和论文类。成果分类与认定按照西南大学人文社会科学科研项目及成果分类与认定办法执行。第十九条 成果登记（一）学校对科研成果实行审核登记制度。凡是我校在职的教职工和学生出版、发表的学术成果，以及各单位聘请的校外专、兼职研究人员以我校名义出版、发表的
26、学术成果，均须申报登记。（二）科研成果登记在社会科学处网页“校级社科管理系统”中进行。为健全科研成果数据档案，保证网上登记的科研成果数据的真实性与完整性，每年1月10日前由科研人员完成填报个人上一年度科研实绩；各单位科研秘书及时更新本单位人员信息，认真审核本单位成果数据和成果实物；各单位主要负责人须对本单位科研人员填报内容的真实性负责。（三）社会科学处每年年初对网上登记的上一年度科研成果与成果实物进行复核、统计、汇总，并公布各单位成果统计情况。凡在科研成果登记、统计中弄虚作假者，不按期申报者，学校将视情节对其进行通报批评，并取消其当年科研津贴和科研奖励。（四）学校职称评定、评优、相关津贴发放、
27、科研成果奖励等需要核定科研成果，须以社会科学处“校级社科管理系统”中登记的内容为准。未录入“校级社科管理系统”的科研成果不予认可。（五）对具有重要理论意义和现实意义及明显社会效益和经济效益的科研成果，各院（所、中心）应及时将有关材料报送社会科学处，以便向有关单位推荐、宣传。第二十条 成果报奖（一）已在“校级社科管理系统”完成成果登记。（二）具体的申报条件按设奖单位的规定执行。第二十一条 成果奖励按学校有关办法执行。第二十二条 对涉嫌学术不端行为的成果，依据学校相关文件给予处罚；对侵犯学校知识产权的单位和个人，学校将视情节依法向有关机关提请仲裁或诉讼。第六章 信息管理第二十三条 科研信息包括在人
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